अधिकृत व्यक्ति पूंजी बाजार के लिए महत्वपूर्ण हैं। वे शेयर ट्रेडिंग और ब्रोकिंग हाउस के लिए बिजनेस बुक बनाने की सुविधा के लिए स्टॉकब्रोकरों और ग्राहकों की ओर से दोनों काम करते हैं। वे अपने ग्राहकों को सर्वोत्तम निवेश अवसर खोजने और उनमें से प्रत्येक के लिए वैयक्तिकृत ट्रेडिंग समाधान बढ़ाने में मदद करते हैं। लेकिन, क्या वे खुद के लिए व्यापार कर सकते हैं? यह एक आम सवाल है, जो हमारे अधिकृत एजेंटों और ग्राहकों द्वारा समान रूप से पूछा गया है। लेकिन इससे पहले कि हम इस सवाल का जवाब दें, आइए हम किसी अधिकृत व्यक्ति के व्यवसाय के कुछ अन्य पहलुओं को देखें।
अधिकृत व्यक्ति अपने विस्तारित अधिकृत व्यक्ति नेटवर्क के हिस्से के रूप में ब्रोकिंग हाउस के तहत काम करते हैं। वे शेयर बाजार में निवेश करने में रुचि रखने वाले किसी भी निवेशक को शेयर ट्रेडिंग सेवाओं की पेशकश करने के लिए अधिकृत पंजीकृत कर्मचारी हैं। अक्सर स्टॉकब्रोकर और अधिकृत व्यक्ति के बीच मौजूद व्यवसाय मॉडल एक फ्रेंचाइजी मॉडल होता है, जिसके लिए अधिकृत व्यक्ति को स्टॉकब्रोकर के साथ अधिकृत व्यक्ति की स्थिति की खरीद में भारी प्रारंभिक निवेश करने की आवश्यकता होती है। उन्हें व्यवसाय चलाने के लिए आवश्यक कार्यालय स्थान और बुनियादी ढांचे को किराए पर लेने में भी निवेश करना होगा।
यदि आप अधिकृत व्यक्ति की नामांकन नीति चेकआउट, अधिकृत व्यक्ति को नामांकन करने के लिए एक पूर्ण मार्गदर्शिका पर खुद को अपडेट करना चाहते हैं, तो अधिकृत व्यक्तियों को खरीदने, बेचने और प्रतिभूति गतिविधियों से निपटने में सक्षम होने के लिए अधिकृत व्यक्तियों को स्वयं को सेबी के साथ नामांकन करना आवश्यक है।
अब, पंजीकरण प्रक्रिया को पूरा करने के लिए, आपको नियामक को कुछ फीस का भुगतान करना होगा और सदस्यता संख्या प्राप्त करना होगा। लेकिन इन सभी प्रयासों को एक व्यापार लाइन बनाने में निवेश किया जाता है जो केवल आपको एक कमीशन कमाएगा। तो, एक सवाल उठता है कि, किस परिस्थिति में, एक अधिकृत व्यक्ति खुद के लिए व्यापार कर सकता है?
एक अधिकृत व्यक्ति खुद के लिए व्यापार कर सकता है, लेकिन कुछ प्रतिबंधों के साथ। अधिकृत व्यक्ति उसी क्रेडेंशियल्स का उपयोग कर सकता है जिसे उसने सेबी के पंजीकृत सदस्य के रूप में प्राप्त किया है। लेकिन उनके खाते को व्यापक निगरानी के अधीन किया जाएगा।
क्या कोई अधिकृत व्यक्ति खुद के लिए व्यापार कर सकता है?
अधिकृत व्यक्ति ग्राहक के रूप में प्रस्तुत संपत्ति खरीद और बेच सकते हैं। और, जब वे खुद के लिए व्यापार करते हैं, तो वे अन्य निवेशकों पर कुछ फायदे का आनंद लेते हैं, जैसे
— वह व्यापार के अंदरूनी सूत्र होने के लाभों का आनंद ले सकता है। चूंकि वह स्टॉकब्रोकर की शोध रिपोर्टों तक पहुंच सकता है और बाजार समाचार पहले हाथ प्राप्त कर सकता है, इसलिए वह बेहतर लाभप्रदता के लिए उन लोगों का उपयोग कर सकता है
— वह अन्य निवेशकों से आगे खुद को रखने के लिए सलाहकार सेवाओं, सिफारिशों और सुझावों का उपयोग कर सकता है
— उन्होंने कहा कि निवेश से लाभ के अलावा एक कमीशन कमा सकते हैं
— वह बेहतर निवेश के अवसरों को खोजने में नवीनतम उपकरणों और तकनीकों के बारे में अपने ज्ञान का लाभ उठा सकता है
— अपनी विशेषज्ञता और विभिन्न परिसंपत्ति वर्गों तक पहुंच के साथ, वह पोर्टफोलियो में विविधता लाने में अधिक नियंत्रण महसूस कर सकता है और किसी अन्य स्टॉकब्रोकर की सेवा की आवश्यकता नहीं है
इन सभी फायदे जो एक अधिकृत व्यक्ति खुद के लिए व्यापार करते समय आनंद लेते हैं, वे भी चिंताओं की एक श्रृंखला बढ़ाते हैं। नतीजतन, एक अधिकृत व्यक्ति का ट्रेडिंग खाता अक्सर किसी भी अनुपयुक्तता को रोकने के लिए तीव्र जांच के अधीन होता है।
कानून अधिकृत व्यक्तियों को खुद के लिए व्यापार से नहीं रोका जा सकता है, लेकिन यह अक्सर ब्याज की टकराव की ओर जाता है। जब वे खुद के लिए व्यापार करते हैं, तो वे लाभ–उन्मुख हो जाते हैं और स्टॉकब्रोकिंग व्यवसाय पर कम ध्यान देते हैं। यह तकनीकी की तुलना में एक नैतिक चिंता का अधिक हो जाता है। ऐसी परिस्थितियों में, वह स्टॉकब्रोकर और अपने ग्राहकों की ओर जिम्मेदारियों को पूरा करने में असफल हो सकता है, जो समग्र व्यवसाय को प्रभावित करेगा।
निष्कर्ष
अधिकृत व्यक्ति बाजार में आवश्यक खिलाड़ी हैं। यदि अधिकृत व्यक्ति खुद के लिए व्यापार करना चाहता है, तो वह यह सुनिश्चित करने के बाद कर सकता है कि वह स्टॉकब्रोकर और उसके ग्राहकों के प्रति अपनी प्रतिबद्धता में विफल न हो।
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