अधिकृत व्यक्तीचा करार हा एक महत्त्वाचा दस्तऐवज आहे जो ब्रोकिंग हाऊस आणि अधिकृत व्यक्ती दरम्यान भागीदारी करतो. हे दोन पक्षांदरम्यानच्या अटी व शर्तींची यादी देते, प्रत्येकाने अनुसरण करणे आवश्यक असलेले नियम व अटी वर्णन करते आणि त्यांचे संबंधित अधिकार असतील. पिटफॉल्स टाळण्यासाठी अधिकृत व्यक्तींना उच्च पारदर्शकता राखण्यासाठी पालन करणे आवश्यक असल्याची अटी नमूद करते.
अधिकृत व्यक्ती करार तयार होईपर्यंत कार्यरत होऊ शकत नाही आणि सेबीसह नोंदणी पूर्ण होईपर्यंत कार्यरत होऊ शकत नाही. त्यामुळे, जर तुम्हाला हे काय दर्शविते हे जाणून घ्यायचे असेल तर आम्ही या लेखामध्ये अधिकृत व्यक्ती कराराच्या काही आवश्यक कलमांचे वर्णन केले आहे ज्याची तुम्ही नोंद घेणे आवश्यक आहे.
यादरम्यान, जेव्हा आम्ही अधिकृत व्यक्तीचा करार काय आहे याबद्दल चर्चा करीत आहोत, तेव्हा तुम्हाला तुमचे स्वतःचे नावनोंदणी कसे करावे किंवा अधिकृत व्यक्ती आणि स्टॉकब्रोकरच्या आचार संहिता देखील समजून घ्यायचे आहे.
अधिकृत व्यक्तीच्या लाभांचे वर्णन करणारे नियम
अधिकृत व्यक्तीचा करार हा स्टॉकब्रोकरसह भागीदारीत प्रवेश करताना अधिकृत व्यक्तीचे अधिकार आणि स्वारस्य दर्शविणारा व्यवसाय दस्तऐवज आहे. अशा करारानुसार, अधिकृत व्यक्ती खालील अधिकारांना पात्र आहे,
- हे कोणत्याही अयोग्य कायद्यात प्रवेश करण्यापासून स्टॉकब्रोकर्सना प्रतिबंधित करते ज्यामुळे क्लायंट अधिकृत व्यक्तीकडून अलग होऊ शकतो
- कोणत्याही विवादाच्या बाबतीत, दोन्ही पक्षांना स्टॉक एक्सचेंजच्या नियमांचे पालन करावे लागेल
- जर समस्या स्टॉक एक्सचेंजमधील अधिकाऱ्यांकडून सोडवू शकत नसेल तर ती मध्यस्थांसाठी संदर्भित केली जाईल
- एकतर पार्टी करार बंद करू शकते. जर स्टॉकब्रोकर करार रद्द करण्याचा निर्णय घेत असेल तर त्यानुसार एक्सचेंज अपडेट करणे आवश्यक आहे आणि रेग्युलेटरसह कोणतेही प्रलंबित शुल्क क्लिअर करणे आवश्यक आहे
- स्टॉकब्रोकर त्यामध्ये आणि अधिकृत व्यक्तीच्या वतीने मान्य केल्यापेक्षा जास्त रकमेचा व्यवहार करू शकत नाही
अधिकृत व्यक्तीसाठीच्या आचार संहिता
अधिकृत व्यक्तीचा करार, स्टॉकब्रोकरच्या दिशेने अधिकृत व्यक्तीचे कर्तव्य देखील वर्णन करतो, ज्याने त्याला कार्यरत केले आहे. हे बिझनेस करार असल्याने, स्टॉकब्रोकरशी संबंध ठेवण्यासाठी अधिकृत व्यक्तीने त्याचे अनुसरण करणे आवश्यक आहे हे स्पष्टपणे परिभाषित करते. अधिकृत व्यक्ती करारानुसार,
- कमिशन पे-आऊट संदर्भात स्टॉकब्रोकर आणि अधिकृत व्यक्ती दरम्यान सहमती असणे आवश्यक आहे
- अधिकृत व्यक्तीने केलेल्या व्यवहाराच्या मूल्यावर आधारित कमिशनची कमाल टक्केवारी डॉक्युमेंट कॅप्स करते
- अधिकृत व्यक्तीने त्याच्याद्वारे केलेल्या सर्व व्यवहारांचे तपशीलवार रेकॉर्ड राखणे आणि त्याविषयी स्टॉकब्रोकर अपडेट करणे आवश्यक आहे
- करार अधिकृत व्यक्तींना त्याच्या स्थितीवर बदल करण्यापासून किंवा स्टॉकब्रोकरच्या संमतीशिवाय संविधान बदलण्यापासून प्रतिबंधित करतो. सेबीकडून मंजुरी मिळविण्यासाठी अधिकृत व्यक्तींना मान्यता देणे आवश्यक आहे
- अधिकृत व्यक्ती केवळ ब्रोकिंग हाऊसच्या वतीने सुरक्षा व्यवहार करू शकतात
- अधिकृत व्यक्तीला बिल, पुष्टीकरण मेमो, निधीचे स्टेटमेंट, सिक्युरिटीज आणि इतर अनेक कागदपत्रे जारी करण्यासाठी स्टॉकब्रोकरच्या मंजुरीची आवश्यकता असेल
- अधिकृत व्यक्तीला मागणीनुसार, सर्व बँक ट्रान्झॅक्शन आणि डीपी स्टेटमेंट तपशील स्टॉकब्रोकरला देणे आवश्यक आहे
- करार स्टॉकब्रोकरद्वारे अंतर्गत नियंत्रणालाही मंजूरी देतो. अधिकृत व्यक्तीने अधिकृत व्यक्तीच्या नोंदी, ठेवी, क्लायंट दस्तऐवज, अधिकृत व्यक्तीच्या कागदपत्रे आणि त्याच्याद्वारे केलेल्या मोठ्या प्रमाणातील व्यवहारांवर स्टॉकब्रोकरकडून कोणत्याही वेळी छाननीची अनुमती देणे आवश्यक आहे
- क्लायंटकडून तक्रारीच्या बाबतीत, स्टॉकब्रोकर विषयाचे निराकरण होईपर्यंत अधिकृत व्यक्तीला डीलवर कमिशन भरणे थांबवू शकतो
- कराराअंतर्गत, अधिकृत व्यक्तीने सिक्युरिटीजच्या डिलिव्हरी प्राप्त करण्याच्या संदर्भात गुंतवणूकदारांसाठी मार्गदर्शक तत्त्वे सांगणारे ट्रेडिंग सदस्याचे डिस्प्ले बोर्ड दाखवणे आवश्यक आहे
अधिकृत व्यक्ती करार समाप्त करणे
कोणत्याही कारणाशिवाय पार्टी करार रद्द करू शकते. तथापि, जर स्टॉकब्रोकर करार रद्द करत असेल तर त्याने अधिकृत व्यक्तीकडून नोंदणी प्रमाणपत्र गोळा केले पाहिजे आणि प्रलंबित शुल्क आणि बाकी सोबत सेबीकडे सादर करणे आवश्यक आहे. एकाचवेळी, स्टॉकब्रोकरने करार रद्द करण्याबाबत वृत्तपत्र घोषणेद्वारे सर्व गुंतवणूकदारांना सूचित करणे आवश्यक आहे.
निष्कर्ष
अधिकृत व्यक्ती करार दोन्ही पक्षांनी आनंद घेतलेल्या फायद्यांचे वर्णन करते आणि प्रत्येकाची मर्यादा सांगते. कॅपिटल मार्केटची ची विश्वासार्हता राखण्याच्या संदर्भात, अधिकृत व्यक्तीचा करार हा एक महत्त्वाचा दस्तऐवज आहे. हे मग्ना कार्टा आहे जे एकीकरण आणि पारदर्शकतेवर आधारित स्टॉकब्रोकर आणि अधिकृत व्यक्तींदरम्यान भागीदारी स्थापित केली जाते याची खात्री करते.
जर तुम्हाला अधिकृत व्यक्ती म्हणून प्रवास सुरू करण्यात स्वारस्य असेल (पूर्वी सब ब्रोकर म्हणून ओळखले जाते), तर आम्ही तुम्हाला तुमचे करिअर ध्येय पूर्ण करण्यास मदत करू शकतो. एंजल वन हा 1 दशलक्षपेक्षा अधिक सक्रिय ग्राहकांसह भारतातील सर्वोत्तम पूर्णपणे स्टॉक ब्रोकिंग हाऊसपैकी एक आहे.
